活动介绍：

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活动时间：

2020年5月20日-5月31日

活动奖励：

0.3-88元微信红包

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小编提示：每天有3次答题机会，5题中答对4题可抽奖，红包非必中

以下是本期新三板知识活动题库：

1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是（）（）

竞价交易

场外交易

大宗交易

特定事项协议转让

参考答案：(B)

2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（）（）

限价申报

本方最优市价申报

定价申报

最优五档即时成交剩余撤销

参考答案：(C)

3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）

精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制

连续竞价成交首日不设涨跌幅限制

精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制

价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报

参考答案：(A)

4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（）。（）

A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）

B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）

C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）

D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格

参考答案：(B)

5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（）（）

盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌

临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报

临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票

单次临时停牌持续时间为15分钟

参考答案：(D)

6、(判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层（）

正确

错误

参考答案：(A)

7、以下关于市价申报的说法错误的是（）（）

市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易

开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报

市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价

接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57

参考答案：(B)

8、连续竞价股票每个交易日的交易时间，以下说法不正确的是（）

开盘集合竞价时间：9:15—9:25

连续竞价时间：9:30—11:30，13:00—14:57

连续竞价时间：9:30—11:30，13:00——15:00

收盘集合竞价时间：14:57至15:00

参考答案：(C)

9、精选层竞价交易，以下哪个时间不可撤单（）

9:15—9:20

9:25—9:30

14:55—15:00

14:57—15:00

参考答案：(D)

10、以下哪个不是全国股转系统接受限价申报的时间（）（）

9:15至9:25

9:15至9:30

9:30至11:30

13:00至15:00

参考答案：(B)

11、全国股转系统接受的市价申报类型有（）（）

对手方最优价格申报、本方最优价格申报

最优5档即时成交剩余撤销申报

最优5档即时成交剩余转限价申报

以上都对。

参考答案：(D)

12、市价申报适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间和集合竞价期间的交易。（）

正确

错误

参考答案：(B)

13、有价格涨跌幅限制和无价格涨跌幅限制的股票，在连续竞价阶段的限价申报应当符合下列要求：（）。（）

买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上五个最小价格变动单位（以孰高为准）

买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰低为准）

卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下五个最小价格变动单位（以孰低为准）

卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）

参考答案：(D)

14、全国股转系统对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制比例为（）

0.2

0.3

0.5

0.7

参考答案：(B)

15、以下哪种不是连续竞价时的成交价格确定原则（）（）

最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价

买入申报价格高于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿最低卖出申报价格为成交价

买入申报价格低于集中申报簿当时最低卖出申报价格时，以集中申报簿最低卖出申报价格为成交价

卖出申报价格低于集中申报簿当时最高买入申报价格时，以集中申报簿最高买入申报价格为成交价

参考答案：(C)

16、连续竞价股票竞价交易出现下列（）情形的，全国股转系统可以对其实施盘中临时停牌。（）

有价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

有价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的

无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的

参考答案：(D)

17、连续竞价股票单次临时停牌的持续时间为5分钟，股票停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。（）

正确

错误

参考答案：(B)

18、连续竞价股票收盘价通过收盘集合竞价方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以该交易日最后一笔成交价为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（）

正确

错误

参考答案：(A)

19、大宗交易单笔申报数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元的股票交易。（）

5，50

10，50

10,100

10,300

参考答案：(C)

20、大宗交易完整的申报时间为（）（）

9:30—11:30、13:00—15:00

9:15—11:30、13:00—15:30

9:15—11:30、13:00—15:00

9:30—11:30、13:00—15:30

参考答案：(B)

21、大宗交易的成交价格范围：不高于前收盘价的150%或当日已成交的最高价格中的较高者，且不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者。（）

正确

错误

参考答案：(B)

22、大宗交易不纳入即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该股票成交总量。（）

正确

错误

参考答案：(A)

23、股票开市期间临时停牌的，停牌前的申报参加当日该股票复牌后的交易；临时停牌期间，只可以申报，不可以撤销申报；精选层竞价交易的股票，复牌时对已接受的申报实行集合竞价，临时停牌期间不揭示集合竞价参考价、匹配量、未匹配量（）

正确

错误

参考答案：(B)

24、精选层股票采取连续竞价交易方式的成交首日，连续竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制。（）

正确

错误

参考答案：(A)

25、关于集合竞价，以下说法错误的是（）（）

采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次

采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日集中撮合5次

采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次

采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合

参考答案：(A)

26、(判断题）创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次。（）（）

正确

错误

参考答案：(B)

27、关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是（）（）

基础层集合竞价股票集中撮合前5分钟不可撤销申报

基础层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报

创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报

全国股转公司可以调整接受申报的时间

参考答案：(A)

28、(判断题）创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

29、对集合竞价涨跌幅的表述错误的是（）（）

集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为200%

涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）

集合竞价无前收盘价股票的成交首日不实行价格涨跌幅限制

全国股转公司作出终止挂牌决定后，集合竞价股票恢复交易期间的成交首日不实行价格涨跌幅限制

参考答案：(A)

30、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是（）（）

可以采取集合竞价交易方式

可以采取连续竞价交易方式

挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式

采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市

参考答案：(A)

31、采取做市交易方式的股票，9:30-11:30、13:00-15:00期间投资者只能和做市商成交。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

32、全国股转系统接受限价申报、做市申报的时间为每个交易日的（）。全国股转公司可以调整接受申报的时间。（）

9:15—11:30、13:00—15:00.

9:30—11:30、13:00—15:30.

9:25—11:30、13:00—15:00.

9:30—11:30、13:00—15:00.

参考答案：(A)

33、全国股转系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有（）笔以上做市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。（）

1

3

2

5

参考答案：(C)

34、做市商更改报价使限价申报到价的，全国股转系统按照价格优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行成交。到价是指（）（）

限价申报买入价格≤做市申报卖出价格，或限价申报卖出价格≥做市申报买入价格

限价申报买入价格≥做市申报卖出价格，或限价申报卖出价格≤做市申报买入价格

限价申报买入价格≥做市申报卖出价格，或限价申报卖出价格≥做市申报买入价格

限价申报买入价格≤做市申报卖出价格，或限价申报卖出价格≤做市申报买入价格

参考答案：(B)

35、采取做市交易方式的股票，收盘价为该股票当日最后一笔成交前（）分钟成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（）

3

5

10

15

参考答案：(D)

36、做市商持有库存股票不足（）股时，可以免于履行卖出报价义务。（）

10000

5000

2000

1000

参考答案：(D)

37、全国股转系统接受限价申报、做市申报的时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股转公司可以调整接受申报的时间。（）

正确

错误

参考答案：(A)

38、做市申报是指做市商为履行做市义务，向全国股转系统发送的，按其指定价格买卖任意数量股票的指令。（）

正确

错误

参考答案：(B)

39、挂牌时采取做市交易方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本（）或（）万股（以孰低为准），且每家做市商不低于（）万股的做市库存股票。（）

1%，50，5

5%，50，10

10%，100，5

5%，100，10

参考答案：(D)

40、基础层集合竞价股票，交易主机于每个交易日（）次对接受的买卖申报进行集中撮合。全国股转公司可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频次。（）

5

10

15

25

参考答案：(A)

41、创新层集合竞价股票，交易主机于每个交易日（）次对接受的买卖申报进行集中撮合。全国股转公司可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频次。（）

5

10

15

25

参考答案：(D)

42、集合竞价每次集中撮合前（）分钟交易主机不接受撤销申报。全国股转公司可以调整接受申报的时间。（）

3

5

4

2

参考答案：(A)

43、创新层集合竞价股票，交易主机自9:30起（含9:30）每10分钟对接受的买卖申报进行集中撮合。全国股转公司可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频次。（）

正确

错误

参考答案：(A)

44、集合竞价只按价格优先的原则撮合成交。（）

正确

错误

参考答案：(B)

45、做市商可以根据市场需要，调整集合竞价的撮合频次。（）

正确

错误

参考答案：(B)

答案整理自活动资讯网：https://www.dir28.com/134225.html

46、集合竞价涨跌幅限制比例为（）。（）

跌幅限制比例：20%；涨幅限制比例：50%

跌幅限制比例：50%；涨幅限制比例：100%

跌幅限制比例：30%；涨幅限制比例：70%

跌幅限制比例：50%；涨幅限制比例：70%

参考答案：(B)

47、集合竞价成交价的确定原则不包括以下（）。（）

可实现最大成交量

可实现的最优成交价格

高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

参考答案：(B)

48、具有下列情形之一的，集合竞价股票当日不实行价格涨跌幅限制（）。（）

股票的上市首日

全国股转公司作出终止挂牌决定后，股票恢复交易期间的上市首日

无前收盘价股票的成交首日

临时停牌后复牌的

参考答案：(C)

49、集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）

正确

错误

参考答案：(A)

50、集合竞价的收盘价为当日最后一笔成交前10分钟成交量加权平均价。（）

正确

错误

参考答案：(B)

51、题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。卖出股票时，余额不足100股部分，应当一次性申报卖出。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

52、(判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。（）（）

正确

错误

参考答案：(B)

53、(判断题）股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也不得例外。（）（）

正确

错误

参考答案：(B)

54、(判断题）股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。（）（）

正确

错误

参考答案：(B)

55、(判断题）单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

56、关于大宗交易价格范围的表述错误的是（）。（）

大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者

大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者

无前收盘价的股票大宗交易成交价格应当在当日最高成交价与最低成交价之间

无前收盘价也无当日成交价的股票不可进行大宗交易

参考答案：(B)

57、(判断题）挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

58、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（）。（）

具有2年以上证券、基金、期货投资经历

具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

参考答案：(D)

59、(判断题）投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

60、(判断题）挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。（）（）

正确

错误

参考答案：(B)

61、(判断题）挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。（）（）

正确

错误

参考答案：(B)

62、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（）。（）

中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市

做市股票做市商不足两家停牌超过1个月

未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告

主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议

参考答案：(B)

63、(判断题）挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请，也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

64、(判断题）大宗交易的申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30；成交确认时间为每个交易日的15:00至15:30。（）（）

正确

错误

参考答案：(A)

65、投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于（）（）

1000股

500股

200股

100股

参考答案：(D)

66、做市商在做市报价过程中买入的股票，（）可以卖出。（）

买入当日

买入次日

买入第三天

参考答案：(A)

67、股票交易的计价单位为“每股价格”。股票交易的申报价格最小变动单位为（）元人民币。（）

0.001

0.005

0.01

0.02

参考答案：(C)

68、全国股转系统按照交易方式、股票所属市场层级等对股票即时行情实行分类揭示。（）

正确

错误

参考答案：(A)

69、下列哪项不属于进入创新层的条件（）。（）

最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于5%，股本总额不少于2000万元；

最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%，股本总额不少于2000万元；

最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元；

最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家。

参考答案：(A)

70、在全国股转系统连续挂牌满（）个月的创新层挂牌公司，可以申请公开发行并进入精选层（）

6

12

18

24

参考答案：(B)

71、创新层挂牌公司出现以下哪种情形的，全国股转公司即时将其调出创新层（）。（）

连续30个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

挂牌公司进层后，最近12个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚

连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人

未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告

参考答案：(C)

72、精选层挂牌公司出现《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第二十条或第二十一条规定情形的，全国股转公司在将其调出精选层前对其股票交易实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。（）

正确

错误

参考答案：(A)

73、因挂牌公司市场层级调整导致投资者不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。（）

正确

错误

参考答案：(A)

74、全国股转系统设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。（）

正确

错误

参考答案：(A)

75、主办券商应当认真审核投资者提交的相关材料，并要求首次委托买入挂牌公司股票的投资者，只能以纸面形式签署挂牌公司股票交易风险揭示书。（）

正确

错误

参考答案：(B)

76、对出现异常交易行为的投资者，全国股转公司可以暂停或限制其交易。（）

正确

错误

参考答案：(A)

77、资产认定范围，不含（）。（）

A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户

股票期权保证金账户

投资者交易结算资金账户

投资者融资融券账户融入的资金和证券

参考答案：(D)

78、连续竞价股票集合竞价期间即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等；若未产生集合竞价参考价的，则揭示实时最优1档申报价格和数量。（）

正确

错误

参考答案：(A)

79、在除权（息）日，挂牌公司应变更证券简称，在简称前冠以（）等字样。（）

“XR”（代表除权）

“XD”（代表除息）

“DR”（代表除权并除息）

以上都是

参考答案：(D)